設置公司治理主管
本公司於110年5月6日董事會決議通過,由財務處協理暨發言人林志遠協理兼任本公司公司治理主管,其具備公開發行公司擔任內部稽核主管、財務主管職務三年以上,其資格符合法令。
公司治理主管之權職範圍如下:
一、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
二、製作董事會及股東會議事錄。
三、協助董事、獨立董事就任及持續進修。
四、提供董事、獨立董事執行業務所需之資料。
五、協助董事、獨立董事遵循法令。
六、其他依公司章程或契約所訂定之事項等。
111年度公司治理相關業務執行情形
1.提供董事所需之公司資訊,維持董事和公司內部主管溝通、交流順暢。
2.協助安排合適的董事進修課程,確保董事均完成年度進修時數。
3.安排獨立董事與會計師和內部稽核主管溝通會議。
4.協助董事會及股東會議事程序及決議法遵事宜。
5.董事會及股東會會後覈核重要決議之重大訊息發布事宜,確保重訊內容之適法性及正確性,以保障投資人交易資訊對等。
6.擬訂董事會議程於七日前通知董事,召集會議並提供會議資料,議題如需利益迴避予以事前提醒,並於會後二十天內完成董事會議事錄。
7. 依照法令規定登記111年股東常會日期,並製作股東會相關會議資料及年報。
8. 安排及規劃111年度董事會、董事成員暨功能性委員會績效評估。
公司治理主管111年度之進修情形
依照法令規定,截至111年底為止,本公司之公司治理主管已完成12小時進修課程,其內容如下:
進修日期 |
主辦單位 |
課程名稱 |
時數 |
111/07/26 |
社團法人中華公司治理協會
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揭開內線交易的神秘面紗
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3 |
111/07/29 |
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
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董監事背信與特殊背信罪之成立事實
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3 |
111/08/11 |
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
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公司經營權之爭與商事法院審理法之介紹
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3 |
111/08/19 |
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
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企業財務危機預警與類型分析
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3 |
111年防範內線交易具體執行情形
1. 本公司於每月以電子郵件調查內部人持股異動時,於郵件中說明內部人相關應注意事項。其中包含申報時間、歸入權及內線交易之禁止規範。
2. 111年本公司透過參與內、外部相關課程對現任經理人及受僱人進行相關教育宣導,總共33人次計128小時,其相關課程如下,各單位課後亦將課程簡報與檔案存放於公司內部網路系統供相關單位參考。
111年度舉辦防範內線交易相關課程:
日期 |
課程內容 |
對象 |
1/7 |
透視職場舞弊類型、犯罰手法、行為模式及紅旗警訊
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稽核人員 |
2/16 |
證劵法令宣導
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財會主管 |
5/11 |
營運系統稽核之聚焦與跨循環及作業之整合
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稽核人員 |
6/13 |
內稽人員對於「資訊安全」之稽核管控
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稽核人員 |
6/14 |
資金貸與、背書保證及取得處分資產規定與實務解析
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稽核人員 |
6/15 |
主管機關審閱財務報告及重大訊息實務解析
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財會主管 |
7/20 |
最新公司治理政策法令與常見缺失解析
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財會主管 |
7/26 |
揭開「內線交易」的神秘面紗
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財會主管 |
7/29 |
董監事背信與特殊背信罪之成立事實
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財會主管 |
8/11 |
公司經營權之爭與商事法院審理法之介紹
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財會主管 |
8/19 |
企業財務危機預警與類型分析
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財會主管 |
9/8 |
新興科技對防範舞弊之機會與挑戰
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稽核人員 |
9/29 |
虛擬世界/網路應用事業的智慧財產權與侵權防範措施
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法務人員 |
9/30 |
智慧財產案件審理的突破與革新研討會
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法務人員 |
10/3-10/5 |
內部稽核人員職前訓練研習班
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稽核人員 |
10/7 |
以風險管理推動企業永續發展
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稽核人員 |
10/19 |
內部人股權交易法律遵循宣導說明會
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財會主管及相關人員 |
10/21 |
防範內線交易宣導會
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財會主管及相關人員 |
11/17 |
零信任下企業資安與新興科技衝擊
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稽核人員 |
11/18 |
證交所年度上市公司業務宣導
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財會主管及相關人員 |
11/21 |
法規政策與職業道德法律責任
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財會主管 |
12/9 |
企業執行永續ESG作為、報告書揭露義務之合規、承諾、法律責任
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稽核人員 |
12/14 |
「財報不實」案例解析與相關法律責任探討
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財會主管 |