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組織圖

組織 內容
總經理室 執行董事會之決議,綜理公司一切事務。
薪資報酬委員會 代表董事會以專業客觀的角度就本公司董事及經理人之薪資報酬、福利政策及制度予以評估,並向董事會提出建議,以供其決策參考。
審計委員會 協助董事會履行其監督公司在遵循公司法、證券交易法及其他相關法令所賦予職權之有效執行。
稽核處 確保內部控制制度的持續運行,及負責各項內部規章及制度之稽核、維護及合理性,並提出改善建議及追蹤改善情形。
工業工程處 推行廠區各項專案,使生產動線優化、設備自動化、人員工作效率化及生產平準。
研發處 負責休閒產品研究發展計劃之擬定與執行。
設備工程處 負責各項生產機械設備之規劃、重大工程發包之擬定與執行。
國外採購處 國外原物料採購、成品、設備之進出口事項。
資訊處 公司網路及資訊作業系統規劃、程式設計及資訊安全管理。
行政支援處 負責法務、勞安、總務工作推動、商標申請與管理等。
人資處 各項人力資源業務執行,員工教育訓練規劃及執行。
財務處 1.公司資金及財務管理、經營分析、股務等相關作業。
2.會計帳務及稅務處理、年度預算編制、財會資訊之提供等相關作業。
鮮食事業部 負責生鮮食品系列產品之生產、銷售及內部管理等事項。
休閒事業部 休閒食品系列產品之生產、銷售、行銷之計劃與執行及內部管理等事項。

董事會

董事會為本公司最高治理機構,本公司董事會依公司章程,設董事七~九人,包含獨立董事三人,採候選人提名制度,由股東就董事候選人名單中選任之。董事會運作依法令、公司章程、股東會決議行使職權。
 

董事會獨立性及多元化

本公司於「公司章程」中明訂全體董事之選舉採候選人提名制度。董事會成員組成就公司營運型態及發展需求,依上市上櫃公司治理實務守則,擬定董事會成員多元化方針,依性別、年齡、專業背景知識及產業經歷等辦理。
本公司在選任時不僅考量董事之專業性外,亦考量其多元性。本公司共有9位董事,其中4位具員工身分之董事占比為44.4%、3位獨立董事占比為33.3%,2位董事為女性占比為22.2%,董事會成員皆具備執行職務所需職能、技術及素養,符合多元化政策之目標。
董事會各成員在營運、會計、法律、產學及經營管理等各有專長,符合實際運作需要。獨立董事之專業資格依主管機關規定選任,至少一人具備財務會計背景,充分考量多元化理念,建立優良公司治理基礎。另為確保本公司董事皆具足夠的專業知識與能力,本公司提供多元豐富的進修課程,讓董事們能在各種不同的治理領域中加強專業知識。
 

第十八屆董事名單

本屆董事共9人,任期自108年06月21日至111年6月20日。
董事成員中有2名女性董事,各董事於專業背景及技能面含括財務會計、化學化工、經營管理面等,均具備領導決策能力及相關產業知識學經歷。

 

職稱 姓名 主要學歷 主要經歷 備註
董事長 李開源 中原大學化學工程學系學士
1. 聯華食品工業股份有限公司董事長
2. 成吉投資股份有限公司董事長
3. Candina International Holdings Co Ltd.董事長
4. Lian Hwa Investment Co Ltd董事長
5. 北京聯華食品工業有限公司董事長
 
 
董事 李昱春 南美以美大學企業管理碩士
1. 聯華食品工業股份有限公司休閒事業部室專案經理
2. 希望國際投資有限公司負責人
 
 
董事 李昱壐 美國南加州大學企業管理碩士
聯華食品工業股份有限公司行銷處經理
 
 
董事 李青芸 澳洲麥覺理大學文學院學士
聯華食品工業股份有限公司總經理室專案組協理
 
 
董事 葉安義 美國蒙大拿州立大學化學工程博士
國立台灣大學生物資源暨農學院食品科技研究所教授
 
鑫德投資有限公司代表人
董事 許永展 台灣大學社會學研究所碩士
1. 理晟法律事務所主持律師
2. 正信國際法律事務所律師
3. 理仁法律事務所律師
 
希望國際投資有限公司代表人
獨立董事 黃惇勝 日本鹿兒島國際大學經濟學博士
1. 中華中小企業研究發展學會副理事長
2. 城市學校財團法人臺北城市科技大學企業管理系專任副教授
 
 
獨立董事 張蔚誠 政治大學會計學系學士
1. 大師聯合會計師事務所所長
2. 資信聯合會計師事務所合夥會計師
3. 德昌聯合會計師事務所合夥會計師
 
 
獨立董事 黃瓊萱 台灣大學農學院食品科技研究所碩士
1. 中信聯合企管顧問公司食品產業法規諮詢顧問
2. 財團法人全國認證基金會認證評審員
 
 

 

運作情形

決議事項 出席狀況 進修情形 董事會成員及重要管理階層之接班規劃

員工人身安全與工作環境的保護措施

為保障工作者之安全與健康,聯華食品公司除依照職業安全衛生法之要求,設置職業安全衛生管理單位、人員、勞工健康護理人員與特約勞工健康服務醫師,進行職業安全衛生與健康管理、健康促進等業務,各廠區在2018年起,依ISO/CNS 45001:2018職業安全衛生管理系統之架構,持續優化職業安全衛生管理系統,以風險防範之觀念,找出職場中制度面、環境面、作業面等可能的危害與風險,釐清風險層級,擬定改善措施,藉由消除/取代不安全/健康之機械、設備、作業,充實教育訓練、強化作業管制等方式,以促進員工健康並強化對法規之遵循,另結合5S、TQM及TPS等制度之推行,將資源投入於適切的地方,如肌肉骨骼與過負荷傷害,以降低職安衛風險,休閒事業部轄下桃園廠於2018年底,鮮食事業部轄下基隆廠、中壢廠及桃園廠於2020年底,陸續通過英國標準協會(BSI)ISO45001及CNS45001之驗證。主要之人身安全與工作環境保護措施如下:

一.職業安全衛生設施

導入半自動、自動化設備,如自動包裝機、機械手臂、自動堆棧機、食用油輸送系統、智能化鍋爐等,以改善久站、重複性作業等肌肉骨骼傷害、高壓氣體等之風險;改良治具型式,以減少食材裁切時之切割傷害,使用防滑係數較高之德固地板及安全鞋等,以降低滑倒之傷害。

二.職業安全衛生管理

完成職業安全衛生管理系統驗證,將機械/作業安全、勞工健康管理、自動檢查、作業環境測定、高風險作業管制、工作場所母性健康及青少年保護、異常工作負荷促發疾病、執行職務遭受不法侵害、肌肉骨骼傷害預防、承攬及採購管理等進行串連並系統化執行,結合損害防阻、消防安全設備定期巡檢等制度,除確保本公司員工安全,亦配合職安署之宣導,發揮大廠帶小廠之精神,使承攬商等之工作者於本公司勞動場所皆能有安全保障。

三.職業安全衛生教育訓練

為建立職場安全文化,聯華食品持續規劃、辦理職業安全衛生教育訓練,2019年度共辦理78場次訓練活動,參與人次達4,032人,受訓時數達13,696小時,除依據「職業安全衛生教育訓練規則」規定辦理新進、在職人員、調換作業員工及操作危險性機械、設備,從事有害、特殊等作業之證照與教育訓練,使員工熟諳作業技能及作業上之安全衛生風險,另為避免意外及傷害事件發生,實施規劃及辦理包含職業災害案例宣導,以了解作業危害、遵守作業規範及異常狀況通報、處理..等內容。而為提升員工安全觀念、預防及改善職業傷病發生及健康促進,職安室亦定期辦理法規及政策宣導、三高諮詢講座、癌症的十項危機與徵兆、人因性危害預防等訓練課程。

四.健康管理與健康促進

聯華食品每年進行健康檢查,護理師會將每位同仁的檢查指數運用風險等級分類,安排臨廠醫師追蹤改善情況及提供相關衛教,主動關懷同仁身、心健康。其中我們也為了讓同仁持續重視健康議題,依據整體同仁健檢結果及環境趨勢,規劃、辦理主題性競賽活動,如【健康健走_快樂久久】的健走競賽、【脂想腰瘦】的減脂及瘦腰活動,並搭配健康促進系列活動,例如規劃有氧、瑜珈課程,辦理健康講座等等,期望透過持續辦理相關活動及訓練課程引導同仁培養良好運動及飲食習慣,重視健康並落實健康生活。

員工福利措施、進修與退休制度

人才發展與教育訓練

人才對企業而言是永續經營與成長的重要資產,為了讓員工能持續精進與培育組織所需人才,公司自2009年導入TTQS人才發展品質管理系統,依據公司願景及經營策略,以系統化和流程連結來發展人力資源發展計畫及建立教育訓練體系,並藉此推動學習型組織,鼓勵員工自我成長,塑造聯華人共同願景,以達成組織績效。
公司每年依據經營方針擬定年度訓練策略,並發展教育訓練計畫與組織績效考核與晉升制度,並結合組織發展與單位需求,在內部訓練規劃核心課程、管理課程、專業課程、數位課程,以及生產關鍵技能檢定,同時也鼓勵同仁至外部訓練機構參與各項專業訓練,以多元的學習方式與管道,強化人員工作所需職能,提升人員素質與達到工作績效,以持續強化公司整體競爭力。2019年訓練時數共46,011小時,平均受訓時數為21.83小時。主管上課總時數為5,176小時,平均每位主管上課時數為69.96小時。此外,為了塑造學習型組織文化,定期推出空中讀書會分享,以培養員工閱讀習慣與建立共同語言,另外設有聯華圖書館提供員工借閱書籍,以獲取各類知識與增廣見聞。

員工福利

聯華食品在基於相關法規,提供勞健保和特休等項目外,提供員工團體保險、婚喪喜慶等賀奠金、員工購物優惠、員工健康檢查,並以優於法令規定給予離職慰問金。同時,聯華食品依據「職工福利金條例」成立職工福利委員會(以下簡稱福委會)提供生日、勞動節、中秋節禮金及辦理員工旅遊、家庭日、烤肉…等活動,以「工作與生活平衡」為理念,為公司員工提供多樣的福利與各類型活動,以提升同仁向心力和生產力。

退休制度

本公司依循勞動基準法及勞工退休金條例之規定,訂定員工退休相關制度辦法,包括工作十五年以上年滿五十五歲者、工作二十五年以上者及工作十年以上年滿六十歲者可自請退休,以及依員工投保等級提繳不低於其每月工資6%勞工退休金等,並成立勞工退休準備金監督委員會(2020年度共計召開4次會議,依舊制辦理退休人數共計10人,給付金額27,222,374元),監督執行退休金提撥及發給等相關業務。退休金提撥實施情形,適用於舊制「勞動基準法」員工之退休金提撥,本公司按月就薪資總額7.5%提撥退休金,以勞工退休準備金監督委員會之名義專戶儲存於台灣銀行。適用於新制「勞工退休金條例」員工之退休金,提繳方式以員工每月依勞工退休金提繳工資分級表,按月提撥6% 退休金至勞保局員工個人帳戶內。

多元溝通管道

聯華食品傾聽員工意見,重視雙向溝通,對內之各項訊息以e-mail形式發送電子報外,亦會公告於公司內部網站和各廠公佈欄。定期舉行廠務會議,集合本國及外國勞工,宣達公司各項訊息,針對外籍同仁,聯華食品邀請仲介和翻譯參與,蒐集員工意見,以增進勞資和諧。各廠每季皆會召開勞資會議,針對重要/特殊議題進行討論及佈達。同時,公司內部設有「員工意見信箱及專線」,確保員工的意見能充分表達,且受到合理、有效的處理。

公司治理執行情形

一.履行社會責任情形


企業社會責任單位
本公司於104年起設有企業社會責任之負責單位,由總經理擔任主任委員,負責企業社會責任政策、制度或相關管理方針及具體推動計劃之提出及執行。
CSR委員會以各權責區分為六大功能小組,各功能小組依據不同權責指派委員擔任監督角色,由公司內部協理級以上之主管兼任,期能將CSR之政策與公司內部政策相輔相成。

 

風險評估與因應
面對全球氣候、經濟、金融、油價、政治等各方面急速變化,公司營運受到衝擊與挑戰也日益複雜,因此從日常營運中依重大性原則辨識可能影響企業永續發展的相關營運風險,擬訂風險管理策略與因應措施,以降低營運中斷的可能性。目前針對特定事項或重要風險由各執行及負責單位進行辨識、評估、篩選,並擬定因應策略之相關計劃,定期進行監督追蹤以達持續改善,落實PDCA循環式品質管理加強風險管理作業。此外,稽核處透過風險評估及法令規範,擬定年度稽核計畫,藉由稽核計畫之落實執行,持續確認各項內控制度對潛在風險控管之有效性,並定期將查核結果呈報審計委員會及董事會。
近年來國內食安事件頻傳,食安風險管控相對重要,公司為加強食安風險辨識與預防,各事業部結合各廠專業菁英,藉由跨部會成立食安小組,定期召開食安會議並針對法規變動、供應商評鑑、原物料進料品質管控、製程成品監控、標示宣稱、食安新聞及國際管理趨勢進行風險進行辨識與預防;稽核小組定期內部自我審查,配合外部政府單位、通路商的訪查建議,使風險預防管理更加紮實穩固。

聯華食品之風險評估與因應策略:
  風險說明 因應策略
經濟面 原物料風險  
➤定期檢討最佳庫存規劃
➤簽訂長期供貨合約,具長期穩定供應能力
➤擬定缺料機動調整生產的計畫
 
生產中斷風險  
➤每年定期舉辦消防及工安訓練,加強員工緊急應變能力
➤定期維修保養消防設備及公共安全設施
➤生產設備定期維修保養,提升設備妥善率
➤針對公司投保財產險及中斷營運險
➤銷貨及進貨交易,投保貨物運輸險,人員投保公共意外責任險
➤制定各類氣候異常緊急應變計畫,加強緊急應變能力
 
財務風險  
➤利率變動:搭配短中長期借款,選擇適當時點承做IRS
➤匯率變動:透過遠期外匯合約,適時規避其風險
➤財產保險:投保火險、產險、貨物運輸險等各項財產保險
➤背書保證:依據相關背書保證管理作業規範,確實執行背書保證作業
 
環境面 廢水、空污及廢棄物處理等合規風險  
➤依據政府法規建置完善的環保設施,以保證廢水、廢氣及噪音均能達標
➤廢棄物清運處理必須遴選有合格許可證的清運及處理廠商,勘查清運及處理過程是否合法,並訂定相關清運處理合約
 
儲運作業及安全維護風險  
➤運輸車輛需領有合格檢驗證明,需具備完善緊急應變能力與計畫
➤運輸承攬商之車輛依規定定期檢查,並定期召開安全會議
➤既有工業管線擬定維運計畫,制訂相對應風險控制對策
 
社會面 人才斷層  
➤相關技術與營運管理必須制定標準書與作業規範
➤建立代理人或接班人制度,組織結構因應市場需求做調整,以培育專業人才
➤定期召開會議,讓專業知能與技術情報得以交流
 
資訊安全風險  
➤訂定資訊管理作業規範,以更嚴謹的方式維護公司資訊安全
➤強化員工個資保護及資訊操作安全
 
   

二.落實誠信經營情形


公司除經股東會通過之「誠信經營守則」,以作為公司董事、經理人、員工或具有實質控制能力者依循外。另公司訂有「誠信違反檢舉作業規範」,規範中詳訂防範不誠信行為相關制度與程序,具體檢舉及獎勵制度、檢舉管道,及針對被檢舉對象如何指派適當之受理專責人員之規定。並透過內部相關制度規範員工行為。若有人員違反誠信原則,可透過書面、傳真、電子郵件方式向專責單位檢舉。
公司為加強宣導誠信原則,除於公司的官網內明示本公司企業精神之內涵,並不定期提供公司同仁政策遵循之教育訓練,以期提升同仁品德觀念,建立良好的企業文化,並以相同的水準要求往來之供應商、客戶。
公司於107年起與供應商、客戶簽訂合約中皆包含誠信經營與企業社會責任同意書。同意書中包含誠信經營條款。供應商如有違反同意書內容時公司得隨時終止或解除契約。

公司舉辦誠信經營之內、外部教育訓練情形:
公司將職場倫理課程(內容包含:職場倫理、誠信正直、尊重他人、關懷社會及維護公司等)列入新進人員必修課程。其他部門同仁亦會參加外部相關課程(含內部控制及內線交易等等)。109年受訓人數為865人次,受訓時數為958小時。  

三.109年防範內線交易具體執行情形


1.本公司於每月以電子郵件調查內部人持股異動時,於郵件中說明內部人相關應注意事項。其中包含申報時間、歸入權及內線交易之禁止規範。

2.109年度舉辦防範內線交易相關課程
日期 課程內容 對象
1/20
「財報不實」與內稽主管/人員的法律責任
 
稽核人員
5/18
公司治理智財法遵
 
法務主管
8/19
專利基礎觀念暨實務講座
 
法務人員
9/4
企業舞弊偵防實務
 
稽核人員
9/24、10/22
防範內線交易暨內部人股權交易宣導
 
財務人員

智慧財產管理計畫及執行情形

以下智慧財產相關事項本公司已於第18屆第11次(109.11.10)提報董事會進行討論:

智慧財產管理計畫

本公司為積極拓展新興市場商機,提高公司獲利。藉由取得國內外智慧財產權利,以提升品牌價值。為提供更符合客戶及消費者需求之產品,近年來致力於高效率的新產品開發,結合各單位資源與引進新穎技術,有效進行技術開發或授權之管理,持續累計智慧財產能量,俾強化品牌資產。

● 專利管理:
1. 由專責單位進行權利相關文件之保存及造冊。
2. 了解海外市場當地智慧財產權登記及保護規範。
3. 因應業務佈局即時進行當地智慧財產申請。
4. 聘任專業之專利事務所協助專利檢索並提出智慧財產權申請文件。
5. 透過智慧財產部門與事務所進行專利之申請、維權及淘汰流程。

● 商標管理:
1. 由專責單位進行權利相關文件之保存及造冊。
2. 了解海外市場當地智慧財產權登記及保護規範。
3. 因應業務佈局即時進行當地智慧財產申請。
4. 商標使用單位應依照核准之商標進行使用並保存使用證據。
5. 聘任專業之商標事務所協助商標檢索並提出智慧財產權申請文件。
6. 透過智慧財產部門與事務所進行商標之申請、維權及淘汰流程。

● 營業秘密管理:
1. 由專責單位進行權利相關文件之保存及造冊。
2. 了解海外市場當地智慧財產權登記及保護規範。
3. 公司員工皆須遵守規章制度之規範,落實電子及紙本文件之控管。
4. 於聘僱契約中明訂規定任職或離職後,均不得洩漏公司機密資訊。
5. 受雇本公司員工亦不得洩漏或使用前雇主之營業秘密。

●著作權管理:
1. 由專責單位進行權利相關文件之保存及造冊。
2. 聘任專業智慧財產事務所,提供國內外著作法令遵循及維權之諮詢。
3. 定期檢視盤點著作權文書並進行智慧財產教育訓練提升員工智慧財產知識。

管理資源及人力分工

●管理單位:由專責單位之法務人員協助智慧財產權之管理,且專責單位應負責下列事項:
1. 確保組織對智慧財產管理政策與目標之認知。
2. 確保智慧財產管理制度所需之流程,皆已建立、實施及維持。
3. 確保前述流程實現其預期結果。
4. 向最高管理階層報告智慧財產管理制度之績效及改善需求。
5. 當規劃或實施變更後的智慧財產管理制度時,應確保其完整性與一致性。

●人員管理程序:
1. 報到階段:新進同仁均應簽署聘僱合約,擔保無侵害前僱主或第三人之智慧財產權,並約定職務上完成之智慧財產權歸屬公司,且善盡營業秘密之保密義務。
2. 任職階段:對於營業秘密資料應分別設定存取、使用權限。
3. 離職/退休階段:於離職面談時明確向離職/退休同仁表明公司智慧財產權歸屬、保密義務及競業禁止等相關法律責任。

智慧財產相關風險之因應措施

1. 持續優化智慧財產管理辦法,制定智慧財產權取得、授權應備文件及踐行之程序,防範侵權。
2. 建立被侵權通報專責窗口,發現疑似案件立即通報調查處理。
3. 人員管理、門禁管理、機密資料存放位置之管制,加強機密資料保護。
4. 外聘智慧財產專責律師任公司智慧財產諮詢對象。
5. 定期舉辦智慧財產教育訓練課程,提升同仁被侵權認知及預防侵權之警示。

執行情形

●本公司於2014年起建立智慧財產管理制度,本年度主要執行情形如下:
1. 2014~迄今,透過智慧財產管理制度之制定,建立商標資料庫、著作清冊、專利清冊以及營業秘密清單,並持續進行智慧財產權之取得、申請、維權及淘汰。
2. 建立智慧財產法遵專責窗口,提供法遵諮詢及侵權通報。
3. 聘任智慧財產專責律師任公司智慧財產法遵諮詢對象。
4. 定期舉辦智慧財產教育訓練課程,提升同仁智慧財產觀念。

●取得智慧財產清單與成果:
1. 商標:327件
2. 專利:5件
3. 著作權:355件

規劃及實施持續改善機制

●實施績效評估:定期將智慧財產維護現況呈報最高管理階層,並舉行教育訓練,強化智慧財產保護意識及認知。

●改善計畫:智慧財產管理辦法每年均排定稽核計畫,並配合智慧財產法令修訂持續改善優化,以確保管理制度的符合性。

審計委員會

本公司審計委員會成立於民國108年6月21日,由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長。
 

委員會之運作依審計委員會組織規程辦理,職責為審議下列事項:

➤ 依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
➤ 內部控制制度有效性之考核。
➤ 依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
➤ 審議涉及董事自身利害關係之事項。
➤ 審議重大之資產及衍生性商品之交易。
➤ 審議重大之資金貸與、背書或提供保證。
➤ 審議募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
➤ 評核簽證會計師之委任、解任或報酬。
➤ 財務、會計或內部稽核主管之任免。
➤ 審議年度財務報告及各季度財務報告。
➤ 審議對關係人之捐贈,或對非關係人之重大捐贈。
➤ 審議其他依法令或章程規定應由股東會決議或主管機關規定之重大事項。
 
本公司審計委員會平均每季召開一次,運作皆依法令及其規程辦理。
議事內容包括審閱財務報告、評估內部控制制度有效性、內部稽核業務執行情形。
 

第一屆審計委員會名單

職稱 姓名 主要學歷 主要經歷
召集人 張蔚誠 政治大學會計學系學士
1. 大師聯合會計師事務所所長
2. 資信聯合會計師事務所合夥會計師
3. 德昌聯合會計師事務所合夥會計師
 
委員 黃惇勝 日本鹿兒島國際大學經濟學博士
1. 中華中小企業研究發展學會副理事長
2. 城市學校財團法人臺北城市科技大學企業管理系專任副教授
 
委員 黃瓊萱 台灣大學農學院食品科技研究所碩士
1. 中信聯合企管顧問公司食品產業法規諮詢顧問
2. 財團法人全國認證基金會認證評審員
 
 

108年度及截至109年12月31日止審計委員會開會9次,審計委員會出席情形如下:

薪資報酬委員會

本公司於民國100年12月7日正式設立「薪資報酬委員會」,委員會應至少每年召開二次會議,以善良管理人之注意,忠實履行下列職權,並將所提建議提交董事會討論。

1. 一訂定並定期檢討董事,監察人及經理人績效評估與薪資報酬之政策,制度,標準與結構。
2. 定期評估並訂定董事,監察人及經理人之薪資報酬。

本屆薪資報酬委員會委員共3人,任期自108年06月21日至111年6月20日。

第四屆薪資報酬委員會名單

職稱 姓名 主要學歷 主要經歷
召集人 張蔚誠 政治大學會計學系學士
1. 大師聯合會計師事務所所長
2. 資信聯合會計師事務所合夥會計師
3. 德昌聯合會計師事務所合夥會計師
 
委員 黃惇勝 日本鹿兒島國際大學經濟學博士
1. 中華中小企業研究發展學會副理事長
2. 城市學校財團法人臺北城市科技大學企業管理系專任副教授
 
委員 黃瓊萱 台灣大學農學院食品科技研究所碩士
1. 中信聯合企管顧問公司食品產業法規諮詢顧問
2. 財團法人全國認證基金會認證評審員
 

運作情形

決議事項
 
出席狀況

與獨立董事溝通情形

一、獨立董事與內部稽核主及會計師之溝通情形

(一)本公司稽核處每月編製「稽核作業執行情形彙總」(含追蹤改善),連同稽核報告影本呈送各審計委員查閱。

(二)審計委員查閱稽核報告影本後若有疑問或指示,會來電或MAIL向稽核主管詢問或告知辦理。

(三)本公司稽核處對有內控缺失及異常事項之稽核報告均會追蹤至改善完成,其追蹤進度會每月彙總呈報各審計委員。

(四)內部稽核主管依規定於每季出席審計委員會報告稽核業務,並透過審計委員會與獨立董事進行溝通。

(五)本公司簽証會計師於每季的審計委員會會議中報告當季財務報表查核或核閱結果,以及其他相關法令要求之溝通事項,本公司審計委員會委員與簽証會計師溝通狀況良好。

(六)綜上所述,獨立董事可透過董事會和審計委員會以及稽核單位定期提供之稽核報告,了解公司營運狀況(包括財務業務狀況)及稽核情形,並可透過各種報告及管道與會計師進行良好溝通。

二、歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要:

日期 溝通事項 溝通結果
109.11.10
第一屆審計委員會第9次會議,其溝通事項如下:

1. 109年8-9月稽核工作執行情形。
2. 110年稽核計畫提報審議。
 

本次會議無意見
 
109.09.30
第一屆審計委員會第8次會議,其溝通事項如下:

1. 109年7月稽核工作執行情形。
2. 本公司觀音建廠專案。
3. 本公司基隆建廠專案。
 

1.本次會議無意見
2.獨立董事建議由稽核處專案查核
 
109.08.10
第一屆審計委員會第7次會議,其溝通事項如下:

1. 109年4-6月稽核工作執行情形。
2. 購置土地專案查核報告。
3. 本公司擴廠增建案。
 
本次會議無意見
109.05.14
第一屆審計委員會第6次會議,其溝通事項如下:

1. 109年2-3月稽核工作執行情形。
2. 購置土地及廠房之專案查核報告。
3. 本公司擬購置土地案。
 

1. 本次會議無意見
2. 獨立董事建議由稽核處專案查核
109.03.18
第一屆審計委員會第5次會議,其溝通事項如下:

1. 108年12至109年1月稽核工作執行情形。
2. 108年整體缺失態樣分析彙總報告。
3. 108年內控自行評估覆核結果。
 
本次會議無意見
109.01.08
第一屆審計委員會第4次會議,其溝通事項如下:

1. 108年10-11月稽核工作執行情形。
2. 109年上半年稽核業務規劃。
 
本次會議無意見
108.12.04
第一屆審計委員會第3次會議,其溝通事項如下:

1. 本公司擬購置土地與廠房案。
 

1. 本次會議無意見
2. 獨立董事建議由稽核處後續進行專案查核
108.11.11
第一屆審計委員會第2次會議,其溝通事項如下:

1. 108年7-9月稽核工作執行情形。
2. 109年稽核計畫提報審議。
 
本次會議無意見
108.08.14
第一屆審計委員會第1次會議,其溝通事項如下:

1. 108年上半年稽核工作執行情形。
2. 108年下半年稽核業務規劃。
 
本次會議無意見

三、歷次獨立董事與會計師溝通情形摘要:

日期 溝通事項 溝通結果
109.11.10
1. 安排會計師向審計委員針對擬出具之109年第三季合併財務報告進行說明。

2. 會計師針對審計委員及與會人員所諮詢之問題進行討論及溝通。
 
本次會議無意見
109.09.30
1. 針對觀音建廠、基隆建廠資本支出案提出之問題進行討論及溝通。
 
本次會議無意見
109.08.10
1. 安排會計師向審計委員針對擬出具之109年第二季合併財務報告進行說明。

2. 會計師針對審計委員及與會人員所諮詢之問題進行討論及溝通。
 
本次會議無意見
109.05.14
1. 安排會計師向審計委員針對擬出具之109年第一季合併財務報告進行說明。

2. 會計師針對審計委員及與會人員所諮詢之問題進行討論及溝通。
 
本次會議無意見
109.03.18
1. 安排會計師向審計委員針對擬出具之108年個體及合併財務報告進行說明。

2. 會計師針對審計委員及與會人員所諮詢之問題進行討論及溝通。
 
本次會議無意見
108.12.04
1. 針對重大資本支出部分,提出相關建議與諮詢。
 
本次會議無意見
108.11.11
1. 安排會計師向審計委員針對擬出具之108年第三季合併財務報告進行說明。

2. 會計師針對審計委員及與會人員所諮詢之問題進行討論及溝通。
 
本次會議無意見
108.08.14
1. 安排會計師向審計委員針對擬出具之108年第二季合併財務報告進行說明。

2. 會計師針對審計委員及與會人員所諮詢之問題進行討論及溝通。
 
本次會議無意見

主要股東名單

內部稽核組織及運作

內部稽核目的

在促進公司健全經營並建立良好之內部控制制度,協助董事會及經理人評估及覆核內部控制制度之缺失,及衡量營運之效果及效率,並適時提供改進建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施,及作為檢討修正內部控制制度之依據。
 

內部稽核組織

本公司稽核處為一獨立單位,隸屬於董事會,稽核處含稽核主管共編制五名。組織圖如下:

內部稽核之運作

1.本公司稽核工作主要依據董事會通過的年度稽核計畫執行,該稽核計畫係參照風險評估結果擬訂,另視營運需要不定期安排專案稽核。

2.內部稽核作業完成後,本處會將查核結果與受查單位充分溝通,並據實揭露於稽核報告呈核,而對於受查單位之改善對策亦加以追蹤至改善為止。

3.稽核報告(含追蹤報告)除於完成之次月底前交付各獨立董事查閱外,每季內部稽核主管會摘要彙總於審計委員會及董事會中進行報告。

4.稽核處每年覆核公司各單位及子公司所執行之自行評估文件,併同該年稽核所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形,綜合自行評估結果,並向審計委員會及董事會報告,以作為評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之依據。

內部稽核人員任免、考核與薪資報酬

本公司內部稽核人員任用資格需符合金融監督管理委員會規定之適任條件,其任免及薪資報酬依「公司組織及招募任用管理辦法」及「薪資、考勤、福利暨獎懲管理辦法」等規定辦理,並由稽核主管呈報董事長核准。內部稽核主管之任免,應經審計委員會同意,並提董事會決議通過。另內部稽核人員之考核係依據「績效評核管理辦法」每年執行一次,並由內部稽核主管呈報董事長核定。相關辦法已揭露於本公司內部規章網頁專區中。